08.07.2024 «Порядок организации и осуществление профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контроля и аудита»

08.07.2024

 В рамках семинара будут предоставлены практические рекомендации по организации и осуществлению профессиональным участником внутреннего контроля в соответствии с Указанием Банка России от 28 декабря 2020 года № 5683-У «О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг», а именно:

    * функционал, права и обязанности контролёра, порядок действий, направленных на предупреждение и предотвращение последствий реализации регуляторного риска, определение вероятности возникновения событий регуляторного риска в профессиональном участнике рынка ценных бумаг.

Слушатели, успешно смогут организовать эффективную систему управления рисками в профессиональном участнике, осуществлять проверки деятельности организации, формировать внутреннюю отчётность, определять вероятные и/или наступившие события регуляторного риска, выделяя существенные события, проводить оценку регуляторного риска и его влияния, исходя из вероятности возникновения событий регуляторного риска с присвоением рискам уровня значимости.
Также в рамках Семинара будут предоставлены комментарии в отношении нового порядка рассмотрения обращений, согласно Федерального закону от 04 августа 2023 года № 442-ФЗ.
Целевая аудитория: контролёры и сотрудники службы внутреннего контроля профессиональных участников, внутренние аудиторы и сотрудники службы внутреннего аудита профессиональных участников, руководители профессиональных участников.
Лектор: Минаев Юрий Вячеславович, Советник Агентство стратегических инициатив при Правительстве России
 

Программа семинара:

 
    1. Цели, задачи и методы осуществления внутреннего контроля и внутреннего аудита.
    2. Требования к обязательному наличию аудитора (службы внутреннего аудита) в профессиональном участнике рынка ценных бумаг.
    3. Функции контролёра (службы внутреннего контроля) и аудитора (службы внутреннего аудита). 
    4. Права и обязанности контролёра (службы внутреннего контроля) аудитора (службы внутреннего аудита). 
    5. Отчётность контролёра (службы внутреннего контроля) и аудитора (службы внутреннего аудита).
    6. Новый порядок и сроки рассмотрения обращений.
    7. Порядок осуществления профессиональным участником мероприятий в рамках организации и осуществления внутреннего контроля.
    8. План деятельности контролёра (службы внутреннего контроля).
           Ответы на вопросы слушателей. 
 
Регламент семинара: 08 июля 2024 года с 10.00 по московскому времени 
Тестовое соединение: 05 июля 2024 года с 14.00 -15.00 по московскому времени
Стоимость семинара: 5500 рублей
Внимание! Данный семинар будет проходить в on-line режиме. Для этого необходимо выйти в указанное время в Интернет по предоставленной ссылке.
Сделать заявку на участие Вы можете:
по телефону +7(351) 202-00-81, 8 (495) 012-80-81
по электронной почте – study@ekb.uba.ru
 
                            

Посмотреть «Весь список»