19.01.21 Целевой инструктаж/Повышение уровня знаний «Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом» Онлайн-семинар

В программе семинара:

1. Основные понятия, используемые в Федеральном законе №115-ФЗ: проблемы толкования, пробелы, коллизии.

2. Типологии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма: характерные схемы и способы.

3. Международные стандарты ПОД/ФТ.

Правовые и институциональные основы международного сотрудничества в сфере ПОД/ФТ. Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы. Международные стандарты ПОД/ФТ (40+9 Рекомендаций ФАТФ).

4. Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ.

Национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов РФ в сфере ПОД/ФТ.

Обзор изменений, произошедших в сфере ПОД/ФТ за последний год.

Обзор ожидаемых изменений в законодательстве.

Государственная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти.

Организации и предприниматели, являющиеся субъектами ПОД/ФТ. Классификация субъектов ПОД/ФТ. Различия в нормативно-правовом регулировании деятельности.

5. Идентификация клиентов, их представителей, выгодоприобретателей.

Установление сведений в отношении клиентов и их операций: порядок получения, фиксирования и проверки достоверности. Источники получения информации при проведении идентификации.

Понятие и этапы идентификации.

Проверка на причастность к экстремистской деятельности или терроризму.

Публичные должностные лица: виды, порядок выявления, особенности приема на обслуживание.

Присвоение клиенту степени (уровня) риска.

Обновление информации: порядок, основания и сроки.

Упрощенная идентификация: субъекты, условия применения, особенности осуществления.

Случаи и условия освобождения от обязанности по проведению идентификации.

Фиксирование информации о результатах идентификации клиентов. Соотношение понятий «досье» и «анкета».

6. Порядок и особенности выявления бенефициарных владельцев: практические примеры.

7. Операции, подлежащие контролю.

Операции, подлежащие обязательному контролю: виды, критерии, особенности.

Проблемы и особенности выявления операций на практике.

Противоречивые разъяснения и толкование надзорных органов.

8. Подозрительные операции.

Общие и специальные признаки необычного характера сделок (операций). Порядок составления и оформления сообщения об операциях, подлежащих контролю. Мотивированное решение.

9. Иные права и обязанности субъектов ПОД/ФТ:

— документальное фиксирование хранение информации, обеспечение конфиденциальности информации;

— меры по замораживанию (блокированию): понятие, порядок применения и документального фиксирования;

— приостановление операций: основания, порядок осуществления и документального фиксирования;

— отказ в приеме на обслуживание или в совершении операции: основания, порядок осуществления и документального фиксирования.

10. Организация внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ (ПВК): порядок разработки, утверждения и оформления. Законодательные требования к структуре и содержанию ПВК. Программы внутреннего контроля. Субъективные требования к ПВК сотрудников надзорных органов. Типовые ошибки при составлении ПВК.

Специальное должностное лицо (СДЛ), ответственное за исполнение ПВК: квалификационные требования, права, обязанности и функции, совмещение должностей. Практическая деятельность СДЛ.

Проверка осуществления внутреннего контроля: порядок и сроки проведения, порядок оформления.

11. Направление сведений в уполномоченный орган.

Способы, сроки и особенности предоставления сведений в Росфинмониторинг.

Личный кабинет на сайте Росфинмониторинга: порядок регистрации и рекомендации по использованию.

Использование АРМ «Организация-М» и АРМ «Организация-М» версии Т.

Типовые ошибки представления сведений в уполномоченный орган.

12. Подготовка и обучение кадров в целях ПОД/ФТ.

Обучение и подготовка кадров в целях ПОД/ФТ.

Перечень сотрудников, которые должны проходить обучение.

Формы, периодичность и сроки обучения.

Разработка программы обучения.

Учет прохождения обучения.

13. Надзор в сфере ПОД/ФТ.

Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.

Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в финансовых и нефинансовых организациях.

Взаимодействие Федеральной службы по финансовому мониторингу с надзорными органами.

Типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок.

14. Ответственность за нарушение законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ.

Виды ответственности за нарушения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая).

Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ.

Меры административной ответственности за нарушение законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ в рамках КоАП РФ и порядок их применения.

Виды административных правонарушений, особенности квалификации правонарушений и назначения наказаний.

Примеры из административной и судебной практики.

Полномочия должностных лиц государственных (надзорных) органов.

Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования. Рекомендации по обжалованию незаконных постановлений надзорных и судебных органов.

15. Ответы на вопросы слушателей.

Ответы на вопросы слушателей.

Регламент семинара: 19 января 2021 года в 9.30 по московскому времени (продолжительность – 8 академических часов).

Тестовое соединение: 18 января 2021 года с 14.00-15.00 по МСК времени

Стоимость участия: 3500 рублей

Внимание! Данный семинар будет проходить в on-line режиме. Для этого необходимо выйти в указанное время в Интернет по предоставленной ссылке