19.01.21 Целевой инструктаж/Повышение уровня знаний «Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом» Онлайн-семинар
19.01.202119 января 2021 года АНО ДПО Учебный центр «Листик и Партнеры» приглашает принять участие в онлайн-семинаре на тему:
Целевой инструктаж/Повышение уровня знаний
«Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом»
Авторская программа обучения разработана Щеголихиным Дмитрием Александровичем в соответствии с Приказом Росфинмониторинга от 19.07.2011 N 250 "Об установлении программы обучения в форме целевого инструктажа для работников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом".
Программа разработана с учетом личного опыта автора по исполнению законодательства РФ по ПОД/ФТ, организации и осуществлению внутреннего контроля в различных субъектах ПОД/ФТ.
В процессе обучения автор:
При проведении целевого инструктажа учитывается опыт проведения многочисленных обучающих мероприятий и даются ответы на самые распространенные и важные вопросы.
В программе семинара: 1. Основные понятия, используемые в Федеральном законе №115-ФЗ: проблемы толкования, пробелы, коллизии. 2. Типологии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма: характерные схемы и способы. 3. Международные стандарты ПОД/ФТ. Правовые и институциональные основы международного сотрудничества в сфере ПОД/ФТ. Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы. Международные стандарты ПОД/ФТ (40+9 Рекомендаций ФАТФ). 4. Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ. Национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов РФ в сфере ПОД/ФТ. Обзор изменений, произошедших в сфере ПОД/ФТ за последний год. Обзор ожидаемых изменений в законодательстве. Государственная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти. Организации и предприниматели, являющиеся субъектами ПОД/ФТ. Классификация субъектов ПОД/ФТ. Различия в нормативно-правовом регулировании деятельности. 5. Идентификация клиентов, их представителей, выгодоприобретателей. Установление сведений в отношении клиентов и их операций: порядок получения, фиксирования и проверки достоверности. Источники получения информации при проведении идентификации. Понятие и этапы идентификации. Проверка на причастность к экстремистской деятельности или терроризму. Публичные должностные лица: виды, порядок выявления, особенности приема на обслуживание. Присвоение клиенту степени (уровня) риска. Обновление информации: порядок, основания и сроки. Упрощенная идентификация: субъекты, условия применения, особенности осуществления. Случаи и условия освобождения от обязанности по проведению идентификации. Фиксирование информации о результатах идентификации клиентов. Соотношение понятий «досье» и «анкета». 6. Порядок и особенности выявления бенефициарных владельцев: практические примеры. 7. Операции, подлежащие контролю. Операции, подлежащие обязательному контролю: виды, критерии, особенности. Проблемы и особенности выявления операций на практике. Противоречивые разъяснения и толкование надзорных органов. 8. Подозрительные операции. Общие и специальные признаки необычного характера сделок (операций). Порядок составления и оформления сообщения об операциях, подлежащих контролю. Мотивированное решение. 9. Иные права и обязанности субъектов ПОД/ФТ: — документальное фиксирование хранение информации, обеспечение конфиденциальности информации; — меры по замораживанию (блокированию): понятие, порядок применения и документального фиксирования; — приостановление операций: основания, порядок осуществления и документального фиксирования; — отказ в приеме на обслуживание или в совершении операции: основания, порядок осуществления и документального фиксирования. 10. Организация внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ (ПВК): порядок разработки, утверждения и оформления. Законодательные требования к структуре и содержанию ПВК. Программы внутреннего контроля. Субъективные требования к ПВК сотрудников надзорных органов. Типовые ошибки при составлении ПВК. Специальное должностное лицо (СДЛ), ответственное за исполнение ПВК: квалификационные требования, права, обязанности и функции, совмещение должностей. Практическая деятельность СДЛ. Проверка осуществления внутреннего контроля: порядок и сроки проведения, порядок оформления. 11. Направление сведений в уполномоченный орган. Способы, сроки и особенности предоставления сведений в Росфинмониторинг. Личный кабинет на сайте Росфинмониторинга: порядок регистрации и рекомендации по использованию. Использование АРМ «Организация-М» и АРМ «Организация-М» версии Т. Типовые ошибки представления сведений в уполномоченный орган. 12. Подготовка и обучение кадров в целях ПОД/ФТ. Обучение и подготовка кадров в целях ПОД/ФТ. Перечень сотрудников, которые должны проходить обучение. Формы, периодичность и сроки обучения. Разработка программы обучения. Учет прохождения обучения. 13. Надзор в сфере ПОД/ФТ. Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа. Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в финансовых и нефинансовых организациях. Взаимодействие Федеральной службы по финансовому мониторингу с надзорными органами. Типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок. 14. Ответственность за нарушение законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ. Виды ответственности за нарушения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ. Меры административной ответственности за нарушение законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ в рамках КоАП РФ и порядок их применения. Виды административных правонарушений, особенности квалификации правонарушений и назначения наказаний. Примеры из административной и судебной практики. Полномочия должностных лиц государственных (надзорных) органов. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования. Рекомендации по обжалованию незаконных постановлений надзорных и судебных органов. 15. Ответы на вопросы слушателей. |
Ответы на вопросы слушателей. |
Регламент семинара: 19 января 2021 года в 9.30 по московскому времени (продолжительность – 8 академических часов). Тестовое соединение: 18 января 2021 года с 14.00-15.00 по МСК времени |
Стоимость участия: 3500 рублей |
Внимание! Данный семинар будет проходить в on-line режиме. Для этого необходимо выйти в указанное время в Интернет по предоставленной ссылке |
Сделать заявку на участие Вы можете:
· по телефону (351) 202-00-81
· по электронной почте – study@uba.ru
· на сайте - www.listik-uc.ru
Сертификация:
По результатам прохождения тестирования, выдается свидетельство, о прохождении целевого инструктажа, в соответствии с установленными требованиями Росфинмониторинга, с последующей передачей данных в реестр Росфинмониторинга.
Посмотреть «Весь список»