Шаблон «Аудит эффективности управления риском недобросовестного поведения»

Содержание шаблона:

1. Аудит классификации событий риска недобросовестного поведения
2. Аудит правил поведения и стандартов деятельности Банка при взаимодействии с клиентами, контрагентами, сотрудниками и третьими лицами, в том числе при предложении Банком финансовых и нефинансовых услуг (работ, товаров)
2.1. Полнота и корректность информации о финансовых и нефинансовых услугах (работах, товарах)
2.2. Взаимодействие с клиентами, контрагентами
2.3. Взаимодействие с сотрудниками
3. Аудит мероприятий, направленных на повышение осведомленности, обучение и развитие навыков сотрудников Банка в части соблюдения прав и законных интересов клиентов, контрагентов, сотрудников и третьих лиц, в том числе при предложении Банком финансовых и нефинансовых услуг (работ, товаров)
4. Аудит порядка предупреждения, выявления и контроля конфликта интересов, возникающего в рамках взаимодействия Банка с клиентами, контрагентами, сотрудниками и третьими лицами, в том числе при предложении Банком финансовых и нефинансовых услуг (работ, товаров)
5. Аудит порядка выявления и регистрации событий (случаев) фактической реализации риска недобросовестного поведения

Объем шаблона более 15 страниц

Шаблон представляет собой перечень вопросов (табличная форма), отвечая на которые, внутренний аудитор сможет сформулировать вывод об эффективности управления операционным риском в части управления риском недобросовестного поведения.

Сделать заявку на участие Вы можете:

·  по телефону +7(351) 202-00-81

·  по электронной почте – study@ekb.uba.ru