03.06.2026 «Аудит риска недобросовестного поведения Усиление роли рекомендаций службы внутреннего аудита, подготовленных в связи с выявлением в деятельности Банка нарушений и недостатков при предложении финансовых и нефинансовых услуг на оценку регулятором Показателя внутреннего контроля»

03.06.2026

Цель семинара: Ежегодная оценка эффективности функционирования системы управления операционным риском (далее СУОР) проводится внутренними аудиторами в соответствии с требованиями Положения Банка России от 08.04.2020 № 716-П. В ходе семинара мы рассмотрим наиболее сложные вопросы аудита риска недобросовестного поведения, определимся с тем как лучше выстроить работу, а также что учесть при корректировке программы аудита.

Систематизируем новые критерии оценки экономического положения кредитных организаций с учетом реформы Указания Банка России №4336-У (изменения, вступающие в силу с 01.10.2026). Выявим, роль рекомендаций службы внутреннего аудита, подготовленных в связи с выявлением в деятельности Банка нарушений и недостатков при предложении финансовых и нефинансовых услуг на оценку Показателя внутреннего контроля.

Целевая аудитория: внутренние аудиторы, специалисты служб комплаенса, кадровые службы кредитных организаций

Программа семинара:

1. Противодействие недобросовестным практикам на финансовом рынке: подходы регулятора

2. Аудит классификации событий риска недобросовестного поведения

3. Виды недобросовестного поведения

3.1. Недобросовестное информирование (Misinforming)

3.2. Продажа неподходящих продуктов (Unsuitable selling)

3.3. Непрозрачное ценообразование (Mispricing)

3.4. Связанная продажа (Tied selling)

3.5. Подмена продукта (Misselling)

4. Аудит распределения функционала

5. Аудит правил поведения и стандартов деятельности Банка при взаимодействии с клиентами, контрагентами, сотрудниками и третьими лицами, в том числе при предложении Банком финансовых и нефинансовых услуг (работ, товаров)

5.1. Полнота и корректность информации о финансовых и нефинансовых услугах (работах, товарах)

5.2. Взаимодействие с клиентами, контрагентами

5.3. Взаимодействие с сотрудниками

6. Аудит мероприятий, направленных на повышение осведомленности, обучение и развитие навыков сотрудников Банка в части соблюдения прав и законных интересов клиентов, контрагентов, сотрудников и третьих лиц, в том числе при предложении Банком финансовых и нефинансовых услуг (работ, товаров)

7. Аудит порядка предупреждения, выявления и контроля конфликта интересов, возникающего в рамках взаимодействия Банка с клиентами, контрагентами, сотрудниками и третьими лицами, в том числе при предложении Банком финансовых и нефинансовых услуг (работ, товаров)

8. Аудит порядка выявления и регистрации событий (случаев) фактической реализации риска недобросовестного поведения

9. Аудит работы с обращениями. Недобросовестные практики в деятельности Банков при рассмотрении обращений физических и юридических лиц

10. Интеграция показателей недобросовестного поведения в процесс оценки экономического положения

11. Корректировка оснований отнесения к классификационным группам и порядок расчета отдельных показателей

12 Изменения в порядке расчета показателей достаточности капитала и показателя оценки качества капитала, а также в порядок оценки качества управления. Показатель внутреннего контроля.

Ответы на вопросы слушателей.

Регламент семинара: 03 июня 2026 года с 9.30 по московскому времени

Тестовое соединение: 02 июня 2026 года с 14.00 -15.00 по московскому времени

Стоимость семинара: 7500 рублей

Внимание! Данный семинар будет проходить в on-line режиме. Для этого необходимо выйти в указанное время в Интернет по предоставленной ссылке.

Сделать заявку на участие Вы можете:

по телефону +7(351) 202-00-81, 8 (495) 012-80-81

по электронной почте – study@ekb.uba.ru

Посмотреть «Весь список»