27.02.2026 «Организация и осуществление внутреннего контроля в Управляющих компаниях»
27.02.2026Цель семинара: повысить уровень знаний и повысить квалификацию в вопросах организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании.
Слушатели, успешно смогут:
• Организовать эффективную систему внутреннего контроля в управляющей компании.
• Оперативно выявлять и успешно предупреждать нарушения.
• Проводить проверки любых сегментов деятельности управляющей компании.
Целевая аудитория: контролёры, желающие повысить профессиональную квалификацию, руководители отдела внутреннего контроля УК, заместители руководителей УК
Программа семинара
1.Организация и осуществление внутреннего контроля в Управляющих компаниях в соответствии с текущими нормативными требованиями Банка России, согласно требованиям Постановления ФКЦБ России от 18 февраля 2004 года № 04-5/пс:
• Комментарии и пояснения к Положению о внутреннем контроле УК.
• Функции, права и обязанности Контролёра.
• Отчётность Контролёра: сроки и формы.
• План работы Контролёра на год - необходимо ли составлять и что указывать.
2.Порядок рассмотрения обращений заявление и жалоб, обеспечивающий исполнение требований Федерального закона от 04.08.2023 № 442-ФЗ, предусматривающего перенаправление Банком России финансовым организациям обращений для самостоятельного рассмотрения.
Порядок составления и исполнения отдельного внутреннего документа касательно рассмотрения обращений в УК.
3.Обзор требований нового внутреннего стандарта СРО НАУФОР касательно информирования об участии в системе гарантирования ИИС 3-го типа. Добровольная система гарантирования банкротства средств на ИИС-3, согласно поправкам в закон о рынке ценных бумаг, вступила в силу с 1 января 2026 года. Предусматривается, что финансовые организации будут обязаны раскрывать и предоставлять инвесторам информацию о своём участии или неучастии, прекращении участия в системе возмещения стоимости имущества, которое учтено на ИИС-3. Применение нового стандарта НАУФОР начнётся с 1 июля 2026 года.
4.Организация внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и/или манипулирования рынком.
5.Меры по выявлению конфликта интересов и управлению конфликтом интересов, по предотвращению последствий конфликта интересов, которые УК применяет в своей деятельности по доверительному управлению паевыми инвестиционными фондами, включая деятельность органов управления и работников УК, а также порядок их реализации.
6.Порядок соблюдения мер воздействия (противодействия), направленных на обеспечение финансовой стабильности Российской Федерации.
Ответы на вопросы слушателей
Регламент семинара: 27 февраля 2026 года с 10.00 по московскому времени
Тестовое соединение: 26 февраля 2026 года с 14.00 -15.00 по московскому времени
Стоимость семинара: 7000 рублей
Внимание! Данный семинар будет проходить в on-line режиме. Для этого необходимо выйти в указанное время в Интернет по предоставленной ссылке.
Сделать заявку на участие Вы можете:
по телефону +7(351) 202-00-81, 8 (495) 012-80-81
по электронной почте – study@ekb.uba.ru
Посмотреть «Весь список»