21,24,28 и 30.10.2024 Онлайн-курс: «Практика организации деятельности службы внутреннего контроля в кредитной организации»

21.10.2024

Название программы: Практика организации деятельности службы внутреннего контроля в кредитной организации

Цель курса: обновить и расширить знания и навыки внутренних контролёров в соответствии с требованиями законодательства и обзора лучших практик.

Вид образовательной программы: повышение квалификации.

Формат обучения: дистанционный (без отрыва от работы, в любом городе РФ).

Объем программы: 17 акад. час (4 занятий по 4 акад. часа+ 1 акад. час – итоговая аттестация)

Требования: наличие высшего образования

Целевая аудитория: руководители и специалисты служб внутреннего контроля кредитных организаций

Программа курса:

День №1(21.10.2024)

Тема: Выявление регуляторного риска в работе с обращениями граждан

1. Новшества в работе с обращениями граждан

1.1. Как изменилась работа с обращениями потребителей с 1 июля 2024 года?

1.2. Что именно считать "обращением" для целей Федерального закона №442-ФЗ?

1.3. Основные и дополнительные способы направления обращений: правильная регламентация

1.4. Основы правильного овтета на обращения

1.5. Основы правильного направления ответа заявителю

1.6. Как будет рассматриваться обращение, направленное в Банк России?

1.7. В каких случаях Банк России не будет направлять жалобу в кредитную организацию?

1.8. В каких случаях Банк может не отвечать заявителю по существу?

1.9. В каком случае Банк может сам принять решение о прекращении переписки?

1.10. Если заявителя не устроил ответ Банка, что делать?

Тема: Практика правильного информирования клиентов о причинах принятия решения об отказе от проведения операции или об отказе от заключения договора банковского счета (вклада)

1. Как корректно и подробно сообщить клиентам об отказах?

2. Обзор ненадлежащих практик информирования (ошибки, выявляемые регулятором)

Тема: Ненадлежащие практики, допускаемые в потребительском кредитовании. Новый Стандарт защиты ипотечных заемщиков

1. Обзор ненадлежащих практик, допускаемых в потребительском кредитовании (взгляд регулятора)

2. Новый Стандарт защиты ипотечных заемщиков

Ответы на вопросы

День №2 (24.10.2024)

Тема: Сложные вопросы корпоративного управления

1. Выявление регуляторного риска в рамках внутренних документов кредитной организации, регламентирующих корпоративное управление

1.1. Новшества в части законодательства об антикризисных мерах

1.2. Новшества в части законодательства о раскрытии и предоставления информации

1.3. Новшества в части законодательства об акционерных обществах

1.4. Новшества в части законодательства об обществах с ограниченной ответственностью

1.5. Новшества в части законодательства о государственной регистрации юридических лиц

2. Проверка состояния корпоративного управления.

Тема: Мониторинг регуляторного риска системы оплаты труда

1. Мониторинг регуляторного риска системы оплаты труда: обзор новых требований регулятора

Ответы на вопросы

День №3 (28.10.2024)

Тема: Политика управления конфликтом интересов

1.Общие вопросы внедрения Политики управления конфликтом интересов

2.Цели и задачи управления конфликтом интересов

3.Ключевые принципы управления конфликтом интересов

4.Основные участники системы управления конфликтом интересов, их функции и полномочия

5.Перечень обстоятельств возникновения конфликта интересов, наступление которых является основанием для выявления конфликта интересов

6.Предотвращение конфликта интересов (обзор мероприятий)

7.Отказ от предотвращения возникновения конфликта интересов: когда возможен и какие последствия возможны от принятия такого решения, как реализовать на практике

8.Мероприятия, направленные на выявление конфликта интересов

9.Порядок и сроки учета информации о конфликтах интересов. Организация учета в электронном виде информации: об ответственных лицах, о лицах, связанных с кредитной организацией, о конфликтах интересов

10.Раскрытие информации о конфликте интересов

11.Рассмотрение конфликтов интересов

12.Урегулирование конфликтов интересов

13.Отчет о выявлении конфликта интересов и об управлении конфликтом интересов

Ответы на вопросы

День №4 (30.10.2024)

Тема: Мониторинг регуляторного риска ведения кассовых операций в иностранной валюте.

Тема: Мониторинг регуляторного риска расчета показателя долговой нагрузки

Ответы на вопросы

Посмотреть «Весь список»