30.08.2024 «Организация и осуществление внутреннего контроля в Управляющих компаниях»
30.08.2024Цели семинара: повысить уровень знаний и повысить квалификацию в вопросах организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании.
Слушатели, успешно смогут:
• Организовать эффективную систему внутреннего контроля в управляющей компании.
• Оперативно выявлять и успешно предупреждать нарушения.
• Проводить проверки любых сегментов деятельности управляющей компании.
Целевая аудитория: контролёры, желающие повысить профессиональную квалификацию, руководители отдела внутреннего контроля УК, заместители руководителей УК
Лектор: Минаев Юрий Вячеславович, Советник Агентство стратегических инициатив при Правительстве России
Программа семинара:
1. Организация и осуществление внутреннего контроля в Управляющих компаниях в соответствии с текущими нормативными требованиями Банка России, согласно требованиям Постановления ФКЦБ России
от 18 февраля 2004 года № 04-5/пс:
• Комментарии и пояснения к Положению о внутреннем контроле УК.
• Функции, права и обязанности Контролёра.
• Отчётность Контролёра: сроки и формы.
• План работы Контролёра на год - необходимо ли составлять и что указывать.
2. Новый порядок рассмотрения обращений заявление и жалоб, обеспечивающий исполнение требований Федерального закона от 04.08.2023 № 442-ФЗ, предусматривающего перенаправление Банком России финансовым организациям обращений для самостоятельного рассмотрения.
Порядок составления и исполнения отдельного внутреннего порядка рассмотрения обращений в УК (новый документ).
3. Организация внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и/или манипулирования рынком.
4. Меры по выявлению конфликта интересов и управлению конфликтом интересов, по предотвращению последствий конфликта интересов, которые УК применяет в своей деятельности по доверительному управлению паевыми инвестиционными фондами, включая деятельность органов управления и работников УК, а также порядок их реализации.
5. Порядок соблюдения мер воздействия (противодействия), направленных на обеспечение финансовой стабильности Российской Федерации.
Ответы на вопросы слушателей.
Посмотреть «Весь список»