08.07.2024 «Порядок организации и осуществление профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контроля и аудита»
08.07.2024В рамках семинара будут предоставлены практические рекомендации по организации и осуществлению профессиональным участником внутреннего контроля в соответствии с Указанием Банка России от 28 декабря 2020 года № 5683-У «О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг», а именно:
* функционал, права и обязанности контролёра, порядок действий, направленных на предупреждение и предотвращение последствий реализации регуляторного риска, определение вероятности возникновения событий регуляторного риска в профессиональном участнике рынка ценных бумаг.
Слушатели, успешно смогут организовать эффективную систему управления рисками в профессиональном участнике, осуществлять проверки деятельности организации, формировать внутреннюю отчётность, определять вероятные и/или наступившие события регуляторного риска, выделяя существенные события, проводить оценку регуляторного риска и его влияния, исходя из вероятности возникновения событий регуляторного риска с присвоением рискам уровня значимости.
Также в рамках Семинара будут предоставлены комментарии в отношении нового порядка рассмотрения обращений, согласно Федерального закону от 04 августа 2023 года № 442-ФЗ.
Целевая аудитория: контролёры и сотрудники службы внутреннего контроля профессиональных участников, внутренние аудиторы и сотрудники службы внутреннего аудита профессиональных участников, руководители профессиональных участников.
Лектор: Минаев Юрий Вячеславович, Советник Агентство стратегических инициатив при Правительстве России
Программа семинара:
1. Цели, задачи и методы осуществления внутреннего контроля и внутреннего аудита.
2. Требования к обязательному наличию аудитора (службы внутреннего аудита) в профессиональном участнике рынка ценных бумаг.
3. Функции контролёра (службы внутреннего контроля) и аудитора (службы внутреннего аудита).
4. Права и обязанности контролёра (службы внутреннего контроля) аудитора (службы внутреннего аудита).
5. Отчётность контролёра (службы внутреннего контроля) и аудитора (службы внутреннего аудита).
6. Новый порядок и сроки рассмотрения обращений.
7. Порядок осуществления профессиональным участником мероприятий в рамках организации и осуществления внутреннего контроля.
8. План деятельности контролёра (службы внутреннего контроля).
Ответы на вопросы слушателей.
Посмотреть «Весь список»