11.04.2024 «Организация и осуществление внутреннего контроля в Управляющих компаниях»

11.04.2024

Цели семинара: повысить уровень знаний и повысить квалификацию в вопросах организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании.

Слушатели, успешно смогут:

• Организовать эффективную систему внутреннего контроля в управляющей компании.

• Оперативно выявлять и успешно предупреждать нарушения.

• Проводить проверки любых сегментов деятельности управляющей компании.

Целевая аудитория: контролёры, желающие повысить профессиональную квалификацию, руководители отдела внутреннего контроля УК, заместители руководителей УК

Лектор: Минаев Юрий Вячеславович, Советник Агентство стратегических инициатив при Правительстве России

Программа семинара:

1. Организация и осуществление внутреннего контроля в Управляющих компаниях в соответствии с текущими нормативными требованиями Банка России, согласно требованиям Постановления ФКЦБ России

от 18 февраля 2004 года № 04-5/пс:

• Комментарии и пояснения к Положению о внутреннем контроле УК.

• Функции, права и обязанности Контролёра.

• Отчётность Контролёра: сроки и формы.

• План работы Контролёра на год - необходимо ли составлять и что указывать.

2. Новый порядок рассмотрения обращений заявление и жалоб, обеспечивающий исполнение требований Федерального закона от 04.08.2023 № 442-ФЗ, предусматривающего перенаправление Банком России финансовым организациям обращений для самостоятельного рассмотрения.

Порядок составления и исполнения отдельного внутреннего порядка рассмотрения обращений в УК (новый документ).

3. Организация внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и/или манипулирования рынком.

4. Меры по выявлению конфликта интересов и управлению конфликтом интересов, по предотвращению последствий конфликта интересов, которые УК применяет в своей деятельности по доверительному управлению паевыми инвестиционными фондами, включая деятельность органов управления и работников УК, а также порядок их реализации.

5. Порядок соблюдения мер воздействия (противодействия), направленных на обеспечение финансовой стабильности Российской Федерации.

Ответы на вопросы слушателей.

Посмотреть «Весь список»