12.12.23 «О некоторых практических аспектах организации внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ О некоторых практических аспектах организации внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ»
12.12.2023Лектор: Смыслов Павел Александрович - аккредитованный МУМЦФМ Росфинмониторинга преподаватель, юрист-практик по вопросам организации внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ и защиты организаций при проверках Центрального Банка.
Программа семинара:
О специальных должностных лицах
1. Чем отличается постановка на учет в Росфинмониторинг от регистрации личного кабинета на сайте Росфинмониторинга
2. Про назначение специальных должностных лиц
3. Зачем нужна регистрация СДЛ в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга
4. Об уведомлении госорганов о назначении ответственного сотрудника
Правила внутреннего контроля – важнейший документ субъекта 115-ФЗ
1. О способах разработки правил внутреннего контроля
2. Рекомендации по самостоятельной разработке правил внутреннего контроля
3. Как утвердить и оформить правила внутреннего контроля
4. Проверка правил внутреннего контроля аудиторами, "экспертами" и надзорными органами.
Прохождение обучения в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ
1. Формы, периодичность и сроки обучения
2. Учет обучения
Некоторые другие вопросы
1. Внутренние самопроверки
2. Оценка собственных рисков
3. Хранение документации и конфиденциальность информации.
Ответы на вопросы слушателей.
Посмотреть «Весь список»