Перечень организаций. Кто из сотрудников и как часто должен проходить обучение по ПОД/ФТ.

12.05.2016
Какие организации проходят обучение по ПОД/ФТ?
 
 Кредитные организации
 
 Профессиональные участники рынка ценных бумаг
 
 Микро финансовые организации (МФО)
 
 Кредитные потребительские кооперативы (КПК)
 
 Страховые организации
 
 Страховые брокеры
 
 Общества взаимного страхования
 
 Организаторы торговли
 
 Клиринговые организации
 
 Негосударственные пенсионные фонды (НПФ)
 
 Управляющие компании инвестиционного фонда
 
 Управляющие компании паевого инвестиционного фонда
 
 Управляющие компании НПФ
 
 Специализированные депозитарии инвестиционного фонда
 
 Специализированные депозитарии паевого инвестиционного фонда
 
 Специализированные депозитарии НПФ
 
 Ломбарды
 
 Лизинговые компании
 
 Агентства недвижимости
 
 Операторы по приему платежей
 
 Ювелирные компании
 
 Операторы инвестиционных платформ
 
 Аудиторские компании
 
 Лица, оказывающие бухгалтерские и юридические услуги
 
 Организации федеральной почтовой связи
 
 Операторы связи
 
 Операторы по приему платежей
  

 

Кто обязан проходить обучение в организации?
 
 руководитель;
 
 руководитель филиала;
 
 главный бухгалтер;
 
 юрист;
 
 ответственный сотрудник по ПОД/ФТ;
 
 иные, в зависимости от специфики организации
 

 

ЦИ (сколько раз)
 
Обучение в форме целевого инструктажа сотрудники компаний проходят однократно.
 
Внимание! Лицо, планирующее осуществлять функции специального должностного лица, должно пройти обучение (Целевой инструктаж) до начала осуществления таких функций (п.10 Положения, утвержденного приказом Росфинмониторинга №203 от 03.08.2010 г.). и Указании Банка России от 05.12.2014 № 3471-У.
 

 

Повышение квалификации (с какой периодичностью)
 
Повышение квалификации (в форме участия в конференциях, семинарах и иных обучающих мероприятиях):
 
› Организациям не поднадзорным Банку России (ювелиры, лизинг, недвижимость, операторы по приему платежей, факторинг), повышение уровня знаний нужно проходить не реже 1 раза в 3 года.
 
› Если организация поднадзорна Банку России, то повышение квалификации – не реже 1 раза в 1 год проходит ответственный сотрудник, не реже 1 раза в 2 года – прочие.
 

Посмотреть «Весь список»