30.05.19 «Реализация банками «отказных» полномочий по отказу в открытии счета (вклада), проведении операций по счету и расторжению договора счета (вклада) через призму судебной практики» Онлайн-семинар

30.05.2019

30 мая 2019 года АНО ДПО Учебный центр «Листик и Партнеры» приглашает принять участие в онлайн-семинаре на тему:

«Реализация банками «отказных» полномочий по отказу в открытии счета (вклада), проведении операций по счету и расторжению договора счета (вклада) через призму судебной практики»

 

 

Правовое регулирование процедур отказов банками в открытии счетов (вкладов) клиентам, проведении операций клиентов и расторжению договоров счета (вклада), а также новый порядок уведомления Росинмониторингом участников рынка о клиентах - «отказниках» породили сумятицу и непонимание среди клиентов. Последующий за этим поток «реверсивных» отказов заблокировал деятельность многих компаний, в связи с чем Банк России рекомендовал с осторожностью применять имеющиеся в законе инструменты.

 

В рамках вебинара будут рассмотрены подходы судебной практики по спорам вышеуказанной категории и сформулированы практические рекомендации по применению законодательства о ПОД/ФТ.

 

Ведущий семинара: Алексеева Д.Г., руководитель Службы внутреннего контроля – Заместитель начальника Юридического департамента российского банка, доктор юридических наук, профессор кафедры банковского права Университета имени О.Е. Кутафина. Автор и соавтор боле 140 научных и учебно-методических трудов, среди которых более 20 учебников и учебных пособий, 4 комментария к федеральным законам, несколько монографий, научные статьи по банковскому праву, правовым проблемам осуществления отдельных видов банковских операций и сделок. Член рабочих групп по партнерскому банкингу Банка России и Комитета Государственной Думы РФ по экономической политике, инновационному развитию и предпринимательству. Член Ассоциации юристов России.

Целевая аудитория: руководители и сотрудники юридических отделов (департаментов) банков, ответственные сотрудники и сотрудники отделов ПОД/ФТ, а также бизнес, финансовых и методологических подразделений кредитных организаций и юридических лиц, а также физические лица, в той или иной мере сталкивающиеся с ситуациями отказов со стороны банков в открытии счетов (вкладов), проведении операций, расторжениями договоров банковского счета (вклада) ввиду нарушения законодательства о ПОД/ФТ.

 

В программе семинара:

1. «Отказные» полномочия банка (п. 5.2, п. 11 ст. 7 Закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ): правовое регулирование. 10-я рекомендация ФАТФ. Реализация банками «отказных» правомочий не противоречит Конституции РФ (Определение Конституционного Суда РФ от 25.05.2017 N 1105-О, Определение Конституционного Суда РФ от 20.12.2016 № 2591-О). Письмо Росфинмониторинга от 15.02.2019 N 04-02-01/3276.
 
2. Вопросы информирования клиентов о применении в отношении них мер ПОД/ФТ.
 
Письмо Банка России от 13.04.2010 № 12-1-5/666. Судебная практика (Определение Верховного Суда РФ от 25.10.2016 N 308-ЭС16-13530 по делу N А53-34111/2015; Постановление Арбитражного суда Московского округа от 27.10.2017 N Ф05-15086/2017 по делу N А40-202834/16; Постановление Арбитражного суда Северо Кавказского округа от 06.07.2016 N Ф08-4481/2016 по делу N А53-34111/2015).
 
3. Учет информации о случаях отказа от проведения операций, от заключения договора
банковского счета (вклада), о случаях расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом. Указание Банка России от 20.07.2016 № 4077-У. Информационное письмо Банка России от 15.06.2017 № ИН-014-12/29.

4. Судебная практика по спорам, связанным с отказом в открытии банковского счета (вклада). Практические рекомендации.
 
5. Судебная практика по спорам, связанным с отказом в выполнении распоряжении клиента о совершении операции. Практические рекомендации.
 
6. Судебная практика по спорам, связанным с расторжением договора банковского счета. Методические рекомендации Банка России от 02.02.2017 № 4-МР, от 02.04.2015 № 10-МР, от 05.05.2015 № 12-МР. Письмо Банка России от 31.05.2016 № 12-1-11/1229. Практические рекомендации.
 
7. Вопросы двухуровневой «реабилитации» клиентов – «отказников». Указание Банка России от 30.03.2018 № 4760-У. Информационное письмо Банка России от 12.09.2018 № ИН-014-12/61. Методические рекомендации Банка России от 10.11.2017 № 29-МР. Методические рекомендации Банка России от 22.02.2019 № 5-МР.
 
8. Перспективы снижения нагрузки антиотмывочного закона на компании (Обзор внесенных на рассмотрение в Государственную Думу РФ законопроектов).  

Ответы на вопросы слушателей.

 

Регламент семинара: 30 мая 2019 года с 9.30 по московскому времени (ориентировочная продолжительность – 4 акад. часа).

Тестовое соединение: 29 мая 2019 года с 13.00-14.00 по московскому времени

Стоимость семинара: 5500 рублей.

Внимание! Данный семинар будет проходить в on-line режиме. Для этого необходимо выйти в указанное время в Интернет по предоставленной ссылке.

 

Сделать заявку на участие Вы можете:

·   по телефону (351) 202-00-81

·   по электронной почте – study@uba.ru

·   на сайте - www.listik-uc.ru

 

Участники имеют возможность заранее задавать вопросы по обозначенной теме и направлять их по электронной почте организаторам – study@uba.ru

БОНУС: После семинара всем участникам рассылается видеозапись семинара и презентация.


► На семинар распространяется 5% скидка при заполнении формы «Заявка на участие»


Посмотреть «Весь список»