23.10.18 «Риск использования услуг Банка в целях ОД/ФТ: что нового необходимо учесть?» Онлайн-семинар

23.10.2018

23 октября 2018 года АНО ДПО Учебный центр «Листик и Партнеры» приглашает принять участие в онлайн-семинаре на тему:

«Риск использования услуг Банка в целях ОД/ФТ: что нового необходимо учесть?»

 

 

Цель семинара  В соответствии с Информационным письмом от 19.07.2018 № ИН-014-12/48 "О документальном фиксировании результатов определения риска вовлеченности в ОД/ФТ" Кредитная организация обязана принимать меры по определению риска использования услуг финансовой организации в целях ОД/ФТ. Подобные требования есть в Проекте Указания Банка России "О внесении изменений в Положение Банка России № 375-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Соответствует ли Ваша программа управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма новым подходам регулятора?

Фиксируете ли Вы ежеквартально результаты принимаемых мер по определению риска использования услуг финансовой организации в целях ОД/ФТ, исходя из видов предоставляемых клиентам продуктов (услуг) и иных самостоятельно определяемых факторов, до начала и в ходе предоставления клиентам соответствующих продуктов (услуг)?

 

Ведущий семинара: Габбасова Алсу Венеровна - заместитель руководителя департамента банковского аудита АКГ "Листик и Партнеры", автор семинаров по кредитованию, отчетности и корпоративному управлению в кредитных организациях, а также некредитных финансовых организациях. Автор более ста публикаций и книг на темы кредитования, внутреннего контроля, аудита, а также темы, связанные с оплатой труда, отчетностью кредитных организаций в изданиях дома "Регламент".

Целевая аудитория: руководители и специалисты служб ПОДФТ, служб внутреннего контроля, аудита.

 

В программе семинара:

1. Организация системы управления риском использования услуг Банка в целях отмывания доходов и финансирования терроризма;
 
2. Методика выявления и оценки риска использования услуг Банка в целях отмывания доходов и финансирования терроризма;
 
3. Порядок проведения мероприятий по мониторингу, анализу и контролю за риском использования услуг Банка в целях отмывания доходов и финансирования терроризма с указанием периодичности их проведения;
 
4. Порядок присвоения, порядок и сроки пересмотра степени (уровня) риска использования услуг кредитной организации в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма;
 
5. Указание способов управления риском использования услуг Банка в целях отмывания доходов и финансирования терроризма, в том числе перечень предупредительных мероприятий, направленных на его минимизацию;
 
6. Порядок учета и фиксирования результатов оценки степени (уровня) риска использования услуг кредитной организации в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

Ответы на вопросы слушателей.

 

Регламент семинара: 23 октября 2018 года в 10.00 по московскому времени (ориентировочная продолжительность – 3 акад. часа).

Тестовое соединение: 22 октября 2018 года с 14.00-15.00 по московскому времени

Стоимость участия: 5000 рублей.

Внимание! Данный семинар будет проходить в on-line режиме. Для этого необходимо выйти в указанное время в Интернет по предоставленной ссылке.

 

Сделать заявку на участие Вы можете:

·   по телефону (351) 202-00-81

·   по электронной почте – study@uba.ru

·   на сайте - www.listik-uc.ru

 

Участники имеют возможность заранее задавать вопросы по обозначенной теме и направлять их по электронной почте организаторам – study@uba.ru

БОНУС: После семинара всем участникам рассылается видеозапись семинара и презентация.


► На семинар распространяется 5% скидка при заполнении формы «Заявка на участие»


Посмотреть «Весь список»